审计处廉政风险防控管理工作方案
根据党委办公室、校长办公室《关于做好新一轮廉政风险防控管理工作的通知》（鲁理工大党办发〔2018〕18号）要求，制定审计处廉政风险防控管理工作方案如下：
一、动员部署阶段（5月31日-6月10日）
（一）成立审计处廉政风险防控管理工作小组，人员组成如下：
组 长：宫本高
副组长：程志国
成 员：刘鲁明 邱洪胜
联系人：邱洪胜
（二）组织学习(6月7日星期四下午)
组织全体工作人员认真学习党委办公室 、校长办公室《关于做好新一轮廉政风险防控管理工作的通知》、财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《山东理工大学廉政风险防控管理办法》（鲁理工大党发〔2012〕8号）等文件精神，落实文件要求，对防控管理工作做出具体部署。
二、查找廉政风险点及廉政风险等级评估阶段（6月11日-6月24日）
（一）工作小组根据学校授权的工作职责，对职权事项进行梳理，逐项审核确定各职权事项、行使依据、责任主体、工作流程和工作要求，在此基础上填写《部门（单位）职权事项目录表》(附件1)，工作小组进行讨论研究，确定审计处《部门（单位）职权事项目录表》，在审计处网站公示（6月15日-6月16日）。
（二）各部门及全体工作人员根据审计处《部门（单位）职权事项目录表》确定的各自负责的职权事项，梳理工作业务流程、查找评估廉政风险、参照《廉政风险等级划分原则》（附件5），评估廉政风险等级，填写各部门《部门（单位）廉政风险识别防控表》（附件2）和个人《岗位廉政风险识别防控表》（附件3），经部门负责人审核后，报工作小组（6月17日-6月21日）。
经工作小组讨论研究，对《部门（单位）廉政风险识别防控表》和《岗位廉政风险识别防控表》进行审核评估，确定后在审计处网站公示（6月22日-6月24日）。
三、制定措施阶段（6月25日—7月6日）
（一）各部门根据要求，针对每项业务，绘制业务流程图，明确业务承办部门岗位、运作程序、监督制约，确保简明清晰、程序规范、易于操作、方便办事，经工作小组审议后，编制审计处《廉政风险业务流程目录》，在审计处网站公示（6月29日-6月30日）。
（二）制定防控措施，形成审计处《部门（单位）廉政风险防控管理监督表》（附件4），经工作小组审议后，在审计处网站公示。（7月1日-7月6日）
四、工作要求
（一）提高认识。各部门和全体工作人员要认真学习有关党风廉政建设的具体要求，进一步提高对廉政风险防控管理工作重要性的认识。党员领导干部要带头做好廉政风险防控管理工作，带头明晰职责边界、查找岗位职责的廉政风险点，制定防控措施，落实好“一岗双责”。
（二）加强领导。各部门要切实加强组织领导，增强担当意识和纪律意识。要高度重视廉政风险防控管理工作，部门的负责人为本部门廉政风险防控工作的第一责任人，负责本工作方案的实施和贯彻落实，按时、按质完成各阶段任务。
（三）注重实效。各部门和全体工作人员要把加强内部控制、强化廉政风险防控贯彻到日常工作中,认真查找工作中存在的问题和薄弱环节，制定切实可行的制度、措施加以改进和完善，切实做好廉政风险防控工作，提高工作水平。
附件：1.部门（单位）职权事项目录表
2.部门（单位）廉政风险识别防控表
3.岗位廉政风险识别防控表
4.部门（单位）廉政风险防控管理监督表
5.廉政风险等级划分原则