部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）名称： 审计处 2018年6月20日
科室名称 | 修缮工程审计部 | 责任人姓名 | 邱洪胜 | 责任人职务 | 主任 | |||
业务工作职责 | 修缮工程项目预（概）算、施工招标文件及施工合同审核；修缮工程施工招标和材料招标过程审计；修缮工程跟踪审计；修缮工程结算审计。 | |||||||
党风廉政职责 | 严格履行党风廉政建设责任制，认真执行国家法律法规及学校规章制度，根据相关工作流程开展工作。 | |||||||
风险事项 | 风险点 | 防控措施 | 科室自我风险评估（级别） | 部门风险评估（级别） | ||||
修缮工程项目预（概）算、施工招标文件及施工合同审核 | 未能识别涉及工程造价的条款中隐含的风险。 | 严格执行招标投标法和合同法；对争议条款集体讨论；加强学习，提高职业判断力和敏感性。 | 3 | 3 | ||||
修缮工程施工招标和材料招标过程审计 | 未能识别价格形成程序的瑕疵，导致发表不恰当的审计意见。 | 3 | 3 | |||||
修缮工程跟踪审计 | 施工过程跟踪审计不到位 | 严格执行《山东理工大学基建修缮工程项目审计实施办法》，加强与施工管理部门联系，做好跟踪审计。 | 3 | 3 | ||||
修缮工程结算审计 | 未能识别工程计价套项取费不当的重要事项。 | 严格执行工程计价规范，按照审计质量控制要求，实施审计结果复核制度。 | 3 | 3 | ||||
注：1.业务工作职责指本科室在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2.识别廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3.针对廉政风险，提出部门防控措施。4.风险评估，由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级，对查找出的部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。