岗位廉政风险识别防控表
单位名称： 审计处 2018年6月20日
姓 名 | 娄燕云 | 职 务 |
| 科室 | 综合审计部 | ||||
一岗双责 | 岗位 职责 | 经济责任审计、预决算审计、财务收支审计、招投标审计、专项审计和审计调查、固定资产管理、档案管理 | |||||||
廉政 职责 | 严格履行党风廉政建设责任制，认真执行上级及学校规章制度，按照业务流程开展工作。 | ||||||||
风险事项 | 风险点 | 自我防控措施 | 个人自我风险评估（级别） | 部门风险评估 （级别） | |||||
经济责任审计 | 专业胜任能力；审计标准；审计质量；审计评价。 | 加强业务学习，坚持培训与自学相结合，力争学以致用；认真执行《山东理工大学领导干部任期经济责任审计实施办法》、《审计质量管理办法》等规章制度；建立审计复核机制和审计结果反馈制度。 | 3 | 3 | |||||
财务收支审计和专项审计 | 专业胜任能力；审计标准；审计质量不高；审计评价。规章制度掌握与理解；审计评价；审计意见和建议。 | 加强业务学习，坚持培训与自学相结合，力争学以致用；认真执行《山东理工大学内部审计工作规定》、《山东理工大学企业财务收支审计实施办法》、《山东理工大学教学单位经费审计实施办法》和《审计质量管理办法》等规章制度；建立审计复核机制和审计结果反馈制度。不断拓展知识面，提高适应能力；主动沟通，虚心请教，努力提高沟通协调效果。 | 3 | 3 | |||||
设备物资招投标审计 | 价格形成过程；出具审计意见 | 加强业务学习，坚持培训与自学相结合，力争学以致用；认真学习贯彻《山东省教育厅关于加强高等学校内部审计工作的意见》、《山东理工大学内部审计工作规定》、《山东理工大学党政部门、群众团体、直属单位工作职责》、《山东理工大学招标采购管理办法》等文件精神，严格执行招投标有关的规章制度，慎重发表审计意见。 | 3 | 3 | |||||
注：1、岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外表环境等四个方面入手、查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。