岗位廉政风险识别防控表
部门（单位）名称： 审计处 2019年 05月16日
姓 名 | 程志国 | 职 务 | 主任 | 科室 | 综合审计部 | ||||
一岗双责 | 岗位 职责 | 经济责任审计、预决算审计、财务收支审计和专项审计等业务主审；设备物资招投标、审计档案和国有资产管理等业务分管。 | |||||||
廉政 职责 | 认真执行国家法律法规和内部规章制度，严格履行党风廉政建设责任制，按照业务流程开展工作。 | ||||||||
风险事项 | 风险点 | 自我防控措施 | 个人自我风险评估（级别） | 部门风险评估 （级别） | |||||
审计业务 | 政策水平；职业胜任能力；审计标准，审计质量；审计评价；审计意见和建议。 | 自觉加强学习，主动把培训与自学结合起来，每年至少参加一次审计业务培训，新版审计制度、准则每年查阅一次，坚持学以致用；认真执行财经规章制度；做好审计查证、复核工作，敏感事项查询坚持两人一起完成；审计发现确认、审计评价严格按程序进行，坚持审计组集体研究，审计处领导审核；拓展知识面，提高适应能力；加强与委托单位、被审计单位及相关方面的联系与沟通，审计结果至少向委托单位汇报一次，向被审单位反馈一次，虚心请教，慎重发表审计意见。 | 3 |
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分管工作 | 政策水平；胜任能力；执行能力。 | 认真学习上级文件，深入领会政策精神；严格规章制度执行，需要亲自处理的业务，坚持第一时间到达现场；需要监管的业务坚持经常性督察与定期督查相结合，定期部分至少一学期督促一次；每学期至少与部门同事谈心一次，主动接受监督；积极营造处室和谐氛围；转变思想，更新观念，虚心学习业务知识，不断提高业务能力。 | 3 |
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注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。2.从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3.针对廉政风险，提出自我防控的措施。4.风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。