岗位廉政风险识别防控表
部门（单位）名称： 审计处 2019年5月16日
姓 名 | 刘鲁明 | 职 务 | 主任 | 科室 | 基建工程审计部 | ||||
一岗双责 | 岗位 职责 | 建筑工程造价管理 | |||||||
廉政 职责 | 严格遵守廉政反腐的规定，防微杜渐 | ||||||||
风险事项 | 风险点 | 自我防控措施 | 个人自我风险评估（级别） | 部门风险评估（级别） | |||||
基建工程项目预（概）算、施工招标文件及施工合同审核 | 未能识别涉及工程造价的条款中隐含的风险，从而造成审计风险 | 严格执行招标投标法和合同法；对争议条款集体讨论；加强学习，提高职业判断力和敏感性。 | 3 | 3 | |||||
学校自行组织的基建工程施工招标和材料招标过程审计 | 未能识别价格形成程序的瑕疵，发表了不恰当的审计意见。 | 严格执行招标投标法，对招标过程进行认真监督。 | 3 | 3 | |||||
基建工程施工过程跟踪审计 | 对施工过程跟踪审计中出现的新情况、新规定不能及时适用，从而造成管理滞后。 | 严格执行《山东理工大学基建修缮工程项目审计实施办法》，加强与施工管理部门联系，做好跟踪审计。 | 3 | 3 | |||||
基建工程结算审计 | 对委托审计的造价咨询单位所提出的问题回答不到位，同时，到对造价咨询单位工作成果的形式审查义务水平不够高。 | 严格执行《山东理工大学审计项目委托审计实施办法》和《山东理工大学基建修缮工程项目审计实施办法》；严格执行工程计价规范。 | 3 | 3 | |||||
注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。2.从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3.针对廉政风险，提出自我防控的措施。4.风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。