岗位廉政风险识别防控表
单位名称：审计处 2019年5月16日
姓 名 | 邱洪胜 | 职 务 | 修缮工程审计部主任 | 科室 | 修缮工程审计部 | ||||
一岗双责 | 岗位 职责 | 修缮工程施工招标和材料招标过程审计；修缮工程跟踪审计；修缮工程结算审计。 | |||||||
廉政 职责 | 严格履行党风廉政建设责任制，认真执行国家法律法规及学校规章制度，根据相关工作流程开展工作。 | ||||||||
风险事项 | 风险点 | 自我防控措施 | 个人自我风险评估（级别） | 部门风险评估（级别） | |||||
修缮工程项目预（概）算、施工招标文件及施工合同审核 | 未能识别涉及工程造价的条款中隐含的风险。 | 严格执行招标投标法和合同法；对争议条款集体讨论；加强学习，提高职业判断力和敏感性；必要时向专家学者进行咨询，提高对问题判断的准确性。 | 3 | 3 | |||||
修缮工程施工招标和材料招标过程审计 | 未能识别价格形成程序的瑕疵，导致发表不恰当的审计意见。 | 3 | 3 | ||||||
修缮工程跟踪审计 | 施工过程跟踪审计不到位 | 严格执行相关法律法规、规章制度，加强与施工管理部门联系，做好跟踪审计；做好对跟踪审计过程中搜集的资料整理、保存工作。 | 3 | 3 | |||||
修缮工程结算审计 | 未能识别工程计价套项取费不当的重要事项。 | 严格执行工程计价规范，按照审计质量控制要求，实施审计结果复核制度。 | 3 | 3 | |||||
注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。2.从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3.针对廉政风险，提出自我防控的措施。4.风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。