岗位廉政风险识别防控表
部门（单位）名称：审计处 2019年5月16日
姓 名 | 王娟 | 职 务 | 无 | 科室 | 综合审计部 | ||||
一岗双责 | 岗位 职责 | 参与经济责任审计、预决算审计、财务收支审计、专项审计和审计调查等 | |||||||
廉政 职责 | 严格执行上级及学校规章制度，服从领导安排，按照业务流程开展工作。 | ||||||||
风险事项 | 风险点 | 自我防控措施 | 个人自我风险评估（级别） | 部门风险评估 （级别） | |||||
经济责任审计 | 专业胜任能力；审计标准；审计质量； | 学习业务理论，每年至少参加一次审计业务培训,钻研专业技能；认真执行《山东理工大学领导干部任期经济责任审计实施办法》、《审计质量管理办法》等规章制度；严格业务流程;主动接受监督。 | 3 | 3 | |||||
财务收支审计和专项审计调查 | 专业胜任能力；审计标准；审计质量； | 学习业务理论，每年至少参加一次审计业务培训,钻研专业技能；认真执行《山东理工大学内部审计工作规定》、《山东理工大学企业财务收支审计实施办法》、《山东理工大学教学单位经费审计实施办法》和《审计质量管理办法》等规章制度；严格业务流程; 主动接受监督。 | 3 | 3 | |||||
|
|
|
|
| |||||
注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。2.从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3.针对廉政风险，提出自我防控的措施。4.风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。